Loading...
2016_11_17_boardThursday, November 17, 2016 Board of Directors Regular Meeting 290 Paularino Avenue, Costa Mesa 5:30PM *Due to technical difficulties, portions of the November 17, 2016 meeting video are unavailable. A. OPENING ITEMS           Subject 1. Call to Order Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           Subject 2. Pledge of Allegiance Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           Subject 3. Invocation Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           (If absences occur, consider whether to deem those absences excused based on facts presented for the absence – such determination shall be the permission required by law.) Subject 4. Roll Call Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           Subject 5. Ceremonial Matters and Presentations Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           Unless directed otherwise by the Board of Directors, all actions shall be based on/memorialized by the latest document submitted as a late communication. Subject 6. Announcement of Late Communications Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural A. OPENING ITEMS           This time has been set aside for persons in the audience to make the Board of comments on items within the subject matter jurisdiction of the Costa Mesa Sanitary District that are not listed on this agenda. Members of the public will have the opportunity to address Directors about all other items on this agenda at the time those items are considered.   Under the provisions of the Brown Act, the Board of Directors is prohibited from taking action on oral requests but may refer the matter to staff or to a subsequent meeting. The Board of Directors will respond after public comment has been received. Please state your name. Each speaker will be limited to four (4) continuous minutes. Subject 7. Public Comments Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural B. CONSENT CALENDAR              Motion & Voting Subject 1. Approve Consent Calendar Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR              Board of Directors Study Session (Wednesday, October 5, 2016)   Members present Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Jim Ferryman, Mike Scheafer   Members absent None   Staff present Scott Carroll (General Manager), Noelani Middenway (District Clerk), Wendy Davis (Finance Manager), Robin Hamers (District Engineer), Elizabeth Pham (Management Analyst II), Ed Roberts (Code Enforcement Officer), Gina Terraneo (Management Analyst I)   Others present Dean Ruffridge (CR&R), Jim Mosher (resident), Jim Fitzpatrick (resident), Justin Wallin (Probolsky Research), Tom Johnson (Costa Mesa Chamber of Commerce), Eileen Benjamin (Costa Mesa Chamber of Commerce)     Meeting called to order at 9:30 A.M.     A. OPENING ITEMS   Procedural: 1. Call to Order   The meeting was called to order at 9:30 A.M.   Procedural: 2. Roll Call   All members of the Board of Directors were present.     Procedural: 3. Public Comments   President Scheafer opened public comments.   Jim Fitzpatrick, resident, provided comments regarding the District's Fall Newsletter and expressed opposition to information presented in regards to Measure TT. Additionally, Mr. Fitzpatrick expressed concern regarding the relationship between the District Treasurer, Marc Davis, and Finance Manager, Wendy Davis.   Tom Johnson of the Costa Mesa Chamber of Commerce introduced the Chamber's CEO, Eileen Benjamin. Ms. Benjamin provided comments regarding the Chamber's focus on building the city's business community and remaining neutral regarding the proposed consolidation of Mesa Water District and the Costa Mesa Sanitary District.   Seeing no one else wishing to speak, President Scheafer closed public comments.     B. ITEMS OF STUDY   Discussion: 1. Citizen Survey Draft Questionnaire Recommendation: That the Board of Directors review the questionnaire developed by Probolsky Research, LLC, select and provide any recommended revisions to the survey instrument.   Subject 2. Approve Board of Directors Study Session Meeting Minutes of October 5, 2016 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve the meeting minutes as presented. Scott Carroll, General Manager, requested that the Board of Directors provide direction in regards to selecting 35 questions for the Citizen Survey.    Assistant Secretary Schafer proposed that the survey begin with question #1.    President Scheafer indicated that staff is equipped with the information necessary to select the 35 questions, based on the discussion that took place at the September 26, 2016 Special Meeting.    Jim Mosher, resident, provided comments regarding the voter registration database and suggested that the District use its own database to determine the survey sample.   Mr. Fitzpatrick questioned the purpose of conducting the survey and requested an explanation of question #35.   Mr. Carroll responded to Mr. Fitzpatrick, noting that question #35 can be reassessed.   There were no further questions or discussion.   The Board of Directors directed staff to select 35 questions and proceed with the survey.   Receive and File: 2. Sharps & Pharmaceuticals Program Recommendation: Staff recommends the Board of Directors receive and file the following report.   Elizabeth Pham, Management Analyst II, presented report details, including a 3­year analysis of the Sharps and Pharmaceuticals Program. She noted an increase in collected tonnage, despite the decrease in participating pharmacies.   There were no questions or discussion and the Board of Directors received and filed the report.   Receive and File: 3. Quarterly Legislative Update Recommendation: That the Board of Directors receive and file the report.   Gina Terraneo, Management Analyst I, provided an overview of the July through September 2016 Quarterly Legislative Report.   There were no questions or discussion and the Board of Directors received and filed the report.   Receive and File: 4. Project #317 President Pump Station and Force Main Recommendation: The Board of Directors receive and file this report.   Rob Hamers, District Engineer, provided an overview of the planned improvements for the President Pump Station and Force Main.   Discussion followed regarding the use of digging, the President Pump Station's portable generator, and the current layout of the pump station.    There were no further questions or discussion and the Board of Directors received and filed the report.     C. ORAL COMMUNICATIONS AND DIRECTOR COMMENTS   Discussion: 1. Oral Communications and Director Comments   Vice President Perry noted that he witnessed construction occurring on Victoria Street on the evening of October 4, 2016.   Director Ferryman shared that Metropolitan Water District has decided to join the National Water Research Institute.   President Scheafer provided an overview of the Costa Mesa City Council Meeting on October 4, 2016.   Mr. Carroll responded to Mr. Fitzpatrick's concern regarding the relationship between Marc and Wendy Davis, noting that the Fair Political Practices Commission reviewed the situation and determined that no conflict of interest existed. He noted that an additional audit was conducted, which also resulted in no conflict of interest being identified.      D. CLOSING ITEMS   Procedural: 1. Adjournment   President Scheafer adjourned the meeting at 10:53 A.M. Motion & Voting That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR              Board of Directors Regular Meeting (Tuesday, October 18, 2016)   Members present Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Jim Ferryman, Mike Scheafer   Members absent None   Staff present Scott Carroll (General Manager), Noelani Middenway (District Clerk), Alan Burns (District Counsel), Robin Hamers (District Engineer), Wendy Davis (Finance Manager), Marc Davis (District Treasurer), Kaitlin Tran (Senior Accountant), Elizabeth Pham (Management Analyst II)   Others present Lawrence Jones (CR&R), Michael Balliet (Michael Balliet Consulting), Jim Mosher (resident)     Meeting called to order at 4:30 P.M.     A. OPENING ITEMS     Procedural: 1. Pledge of Allegiance Vice President Perry led the Pledge of Allegiance.   Procedural: 2. Invocation Vice President Perry offered the invocation.   Procedural: 3. Roll Call Assistant Secretary Schafer was not present for the roll call, but entered the meeting at 5:13 P.M.   Procedural: 4. Ceremonial Matters and Presentations None at this time.   Procedural: 5. Announcement of Late Communications None at this time.   Procedural: 6. Public Comments President Scheafer opened public comments and invited Jim Mosher, a resident, to speak.   Mr. Mosher provided comments regarding the current meeting's change of date and time, as well as the amendment of the meeting agenda.   Vice President Perry requested that Item D5 be postponed to the next regular board meeting in order to remain compliant with the Brown Act.   Discussion followed regarding the reason for the amendment.   The Board of Directors postponed Item D5 to the next regular board meeting.    Seeing no one else wishing to speak, President Scheafer closed public comments.   Subject 3. Approve Board of Directors Regular Meeting Minutes of October 18, 2016 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve the meeting minutes as presented.   B. CONSENT CALENDAR     Action (Consent): 1. Approve Consent Calendar Recommendation: That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented.   Motion: To approve the Consent Calendar as presented. Motion by Jim Ferryman, second by Art Perry. Final Resolution: Motion Carries 4­0­1 with Arlene Schafer not present for the vote. Aye: Art Perry, Bob Ooten, Jim Ferryman, Mike Scheafer President Scheafer pulled Item B9 for discussion.   Mr. Mosher provided comments regarding sewer service refunds as reported in Item B9.   District Counsel, Alan Burns, discussed the District's refund policy as it pertains to Item B9.   Wendy Davis, Finance Manager, discussed historical examples of District refunds.   There were no further questions or discussion.     C. PUBLIC HEARINGS     None at this time.     D. GENERAL MANAGER'S REPORTS     Receive and File: 1. Strategic Plan Quarterly Progress Report ­ FY 2016­17 1st Quarter Recommendation: That the Board of Directors receive and file the report.   Scott Carroll, General Manager, presented the Strategic Plan Quarterly Progress Report.   Discussion followed regarding labeling Strategic Goal 1.10 as complete.   There were no further questions or discussion and the report was received.     Action: 2. Cancelation of November 8, 2016 Study Session Meeting ­ Oral Report Recommendation: That the Board of Directors approve cancelling the November 8, 2016 Study Session Meeting.   Mr. Carroll presented a request from staff to cancel the November 8, 2016 Study Session Meeting due to its proximity to the District's relocation to its new headquarters.    President Scheafer suggested that the November 1, 2016 Special Meeting be changed to a Study Session.    The Board of Directors directed staff to cancel the November 8, 2016 Study Session and change the scheduled November 1, 2016 Special Meeting to a Study Session.   There were no further questions or comments.     Action, Receive and File: 3. CR&R Performance Review Recommendation: That the Board of Directors receive and file the report.   Elizabeth Pham, Management Analyst II, provided an overview of CR&R's Performance Review.   Discussion followed regarding missed pickups of organics containers and the allotted budget for CR&R to support District events.   Michael Balliet of Michael Balliet Consulting shared the findings of his audit of CR&R's contract with the District. He noted that CR&R was found to be in compliance with all audited areas.   Discussion followed regarding other jurisdictions' net to hauler rates within the county.   Mr. Mosher provided a comment regarding his residential trash service with CR&R through the City of Newport Beach.    Motion: To accept CR&R's Performance Review as presented. Motion by Art Perry, second by Jim Ferryman. Final Resolution: Motion Carries 4­0­1 with Arlene Schafer not present for the vote. Aye: Art Perry, Bob Ooten, Jim Ferryman, Mike Scheafer There were no further questions or comments.     Action: 4. Carryover Appropriations and Carryover Encumbrances from Fiscal Year 2015­16 to Fiscal Year 2016­17 Recommendation: That the Board of Directors approve the re­appropriation of funds in the Fiscal Year 2016­17 for the carryover items from the prior fiscal year as detailed in Attachments A and B, and summarized as follows: 10 Solid Waste Fund Carryover Appropriations $55,000, Encumbrances $9,950 20 Wastewater Fund Carryover Appropriations $4,151,772, Encumbrances $65,045   Ms. Davis provided report details.    Motion: To approve the re­appropriation of funds in the Fiscal Year 2016­17 for the carryover items from the prior fiscal year as detailed in Attachments A and B, and summarized as follows: 10 Solid Waste Fund Carryover Appropriations of $55,000 and Encumbrances of $9,950 and 20 Wastewater Fund Carryover Appropriations of $4,151,772 and Encumbrances of $65,045. Motion by Bob Ooten, second by Art Perry. Final Resolution: Motion Carries  4­0­1 with Arlene Schafer not present for the vote. Aye: Art Perry, Bob Ooten, Jim Ferryman, Mike Scheafer There were no further questions or comments.     Action: 5. FY 2016­17 Budget Review ­ First Quarter This item was pulled and continued to a future meeting.     E. ENGINEER'S REPORTS     Action: 1. Project Status Report Recommendation: That the Board of Directors receive and file the report.   Rob Hamers, District Engineer, provided report details and project status updates.   Discussion followed regarding the status and schedule of Project 200­B Harbor Wilson Force Main Rehabilitation.   Mr. Burns shared that Caltrans accepted the District's settlement demand of $41,293.50 for damaging a sewer pipe at 2285 Newport Boulevard.   There were no further questions or comments and the report was received and filed.     F. TREASURER'S REPORTS     None at this time.     G. ATTORNEY'S REPORTS     None at this time.     H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.     Information: 1. Orange County Sanitation District (OCSD) ­ (Director Ferryman)   Director Ferryman noted that the next OCSD meeting is later in the month. He provided comments regarding CR&R's Anaerobic Digestion Facility.   President Scheafer noted that he, Secretary Ooten, and Assistant Secretary Schafer attended the OCSD State of the District Breakfast.      Information: 2. Santa Ana River Flood Protection Agency (SARFPA) ­ (Vice President Perry)   Vice President Perry noted that there was no SARFPA meeting this month.     Information: 3. Independent Special Districts of Orange County (ISDOC) ­ (President Scheafer)   President Scheafer provided an overview of the ISDOC Executive Committee meeting.   Assistant Secretary Schafer entered the meeting at 5:13 P.M.     Information: 4. California Special Districts Association (CSDA) ­ (Assistant Secretary Schafer)   Assistant Secretary Schafer provided an overview of the Annual CSDA Conference. She also noted that she got re­elected as the Secretary of CSDA's Executive Board.     Information: 5. Special District Risk Management Authority (SDRMA) ­ (President Scheafer)   President Scheafer noted that he attended the SDRMA Safety Breakfast.     Information: 6. Other Meetings Qualifying for Reimbursement under CMSD Ordinance No. 55, Operations Code Section 3.01.030   Vice President Perry noted that the Board of Directors attended the Water Advisory Committee of Orange County (WACO) meeting.      I. OLD BUSINESS   None at this time.     J. NEW BUSINESS   None at this time.     K. ORAL COMMUNICATIONS AND DIRECTOR COMMENTS   President Scheafer provided a reminder about the State of the District Town Hall Meeting on October 19, 2016 at 6:00 P.M.     N. CLOSING ITEMS     Procedural: 1. Adjourn   President Scheafer adjourned the meeting to the November 17, 2016 meeting at 5:34 P.M. Motion & Voting That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR              a. Directors' compensation for the month of October 2016 b. Directors' reimbursement of expenses for the month of October 2016 File Attachments director_compensation.pdf (1,652 KB) director_reimbursement.pdf (1,470 KB) Motion & Voting Subject 4. Approve Directors' Compensation and Reimbursement of Expenses Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve the compensation and reimbursement of expenses as presented. That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR                 Summary   The following is a summary of the Sewer Lateral Assistance Program (SLAP) activity for the 2016­2017 fiscal year as of October 31, 2016:   Adopted SLAP Budget (181 Applications)               $200,000          FY 15­16 Carryover Budget (48 Applications)             54,616          Total Budget**                                                        $254,616                        FY 16­17 New Applications Received = 104         Applications Processed for Payment* = 70               $70,694         Applications In Process*  = 82                                    90,200      Available SLAP Spots Based on Funding = 84           92,400      Total Projected Cost                                             $253,294                                 *  Includes applications started in prior fiscal year but completed in current fiscal year.              ** Funds remaining at the end of the fiscal year will be carried forward.               Motion & Voting Subject 5. Approve Sewer Lateral Assistance Program (SLAP) Update Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve and file the report. Goals 1.9 Sewer Lateral Assistance Program (SLAP) That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR                 File Attachments Payroll Transparency Disclosure Oct 2016.pdf (1,009 KB) Motion & Voting Subject 6. Approve Payroll Transparency Disclosure for October 2016 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors approve and file the report. Goals 7.0 Finance That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR                         File Attachments WARRANT RESO NovMtg2017.pdf (424 KB) Motion & Voting Subject 7. Adopt Warrant Resolution No. CMSD 2017­05 Approving District Warrant Registers Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors adopt Warrant Resolution No. CMSD 2017­05 approving District warrants for the month of October 2016 in the amount of $935,134.83. Goals 7.0 Finance That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR              Summary   The total occupancy count for October 2016 billing is 22,426, with nine (9) accounts added and one (1) account removed due to demolition since the last billing period.      The payment calculation is based on the following: District Current Rate for October of 2016: 22,426 x $9.7954 = $219,671.64 File Attachments CMSD Occupancy October 2016 Report.pdf (104 KB) Motion & Voting Subject 8. Occupancy Report and Payment to CR&R Environmental Services Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors:   1. Accepts the occupancy count as presented using 22,426 as the correct number of active units. 2. Directs staff to prepare a warrant to CR&R Environmental Services for October 2016 collection based on this occupancy report so long as the contractor fulfills the obligations of the agreement. Said payment in the amount of $219,671.64 to be ratified in the November 2016 warrant list. That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR              Summary   The Board of Directors approves payment to CR Transfer Services for recycling and disposal services for the month of October 2016 as detailed below:      Costa Mesa  Newport Beach*        Total  Residential Waste    $123,274.87         $3,440.42   $126,715.29   Organics    $48,997.56       $2,416.83     $51,414.39      Total Payment     $178,129.68      Tonnage     Residential Waste       2,372.04          66.20      2438.24 Organics          685.28          33.80        719.08 Total Tonnage       3,157.32   * Formerly known as Santa Ana Heights       Motion & Voting Subject 9. Contract Payment to CR Transfer for Recycling & Disposal Services Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Recommended Action That the Board of Directors directs staff to prepare a warrant to CR Transfer in the amount of $178,129.68 for October 2016 recycling and disposal services to be ratified in the November 2016 warrant register. That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer B. CONSENT CALENDAR                             Summary   The property owner of parcel number 141­723­01, 930 Cheyenne Street, Costa Mesa has requested a refund in the amount of $611.36 for the current and previous year’s trash and wastewater assessment fees due to the fees being incorrectly calculated based on the type of dwelling units for this residential property. The parcel includes a single family residence and an unattached granny unit with a garage, and the parcel is currently being charged for two (2) single family residential units for trash and wastewater assessments. The City of Costa Mesa and the Orange County Sanitation District both recognize the parcel as one (1) single family residence, thus staff recommends a refund of $611.36 for this property and for this property to be charged as one (1) single family residence moving forward.    Staff Recommendation   In accordance with the District Operations Code and State Law, staff recommends that the Board of Directors approve a refund for the current and previous year’s trash and wastewater assessment fees in the amount of $611.36 for the property owner of 930 Cheyenne St.   Analysis   Attached is a request addressed to the Board of Directors to refund the property owner for trash and wastewater service fees for one (1) of the two (2) single family residential units that were billed for the annual property tax assessments in Fiscal Years 2015­16 and 2016­ 17.   According to the Orange County Sanitation District, 930 Cheyenne Street is charged as a single family residence because the granny unit does not contain a kitchen. If the granny unit contained a kitchen, it would be charged as a second single family residence in addition to the main dwelling unit.   The City of Costa Mesa also recognizes 930 Cheyenne Street as a single family residence with a 509 sq. ft. unattached granny unit in conjunction with a 718 sq. ft. garage. As a condition of its approval, the City of Costa Mesa staff report states that the granny unit “shall be occupied by no more than two residents, each of whom is no less than 62 years of age” and “the granny unit shall be served from the same utility meters (electric, gas, and water) as the main dwelling unit on the property,” (see excerpt below).    Subject 10. Refund of Trash and Sewer Assessment Fees – 930 Cheyenne Street Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action (Consent) Absolute Date Nov 17, 2016 Fiscal Impact Yes Dollar Amount $611.36 Budgeted No Recommended Action In accordance with the District Operations Code and State Law, staff recommends that the Board of Directors approve a refund for the current and previous year’s trash and wastewater assessment fees in the amount of $611.36 for the property owner of 930 Cheyenne St. Goals 7.0 Finance 5.0 Administrative Management     Reimbursement is being requested for the current and previous fiscal years as follows:   Fiscal Years Trash Fee Wastewater Fee Requested Refund FY 2015­2016 $216 x 2 units = $432 $88.79 x 2 units = $177.58 ($432+$177.58)/2 = $304.79 FY 2016­2017 $216 x 2 units = $432 $90.57 x 2 units = $181.14 ($432+$181.14)/2 = $306.57   Total Refund Request $304.79 + $306.57 = $611.36   The property owner has provided their request in writing for the Board to consider a refund, which is attached, hereto.    The District’s policy for refunds as stated in Chapter 9.02 of the Operations Code states:   (a) For all claims for refunds for sewer or trash service for which a special rule (set forth below) does not apply, refund procedures and time limitations will be governed by the Tort Claims Act (Government Code Section 900 et seq.) including, but not limited to, the requirements that the claimant present a written request for a refund from the Board within one year of the accrual of the cause of action. Refunds will be allowed if the claimant’s request satisfies the procedures of the Tort Claims Act and if the claimant establishes that his or her claim is meritorious.   (b) For amounts “paid under protest,” refunds may be allowed for up to four years provided that the procedures of the Health and Safety Code and Revenue and Taxation Code were followed (see Health and Safety Code Section 5472; Revenue and Taxation Code Sections 5097 and 5140 et. seq.)   (c) Persons who have paid sewer service fees but have not received service and have not been connected to the District’s system shall be eligible for a refund depending on when the fees were collected as follows:   1. If the fees were collected before January 1, 1992, there is no statute of limitations and the claimant may submit a claim for such amount that he/she can prove they paid and for which they received no service.   2. If the fees were paid after January 1, 1992, a claim must have been filed within 180 days of the date of the payment.   Legal Review   This refund is in compliance with the District's Operations Code.    Environmental Review   Subject activity is exempt from the requirements of the California Environmental Quality Act (CEQA) (Public Resources Code Section 21000 et. seq.).  Section 15300.4 of CEQA allows an agency while establishing its own procedures “to list those specific activities which fall within each of the exempt classes”, and the District has adopted “CEQA Guidelines and Implementing Procedures” that state on page 6 “”Projects” does not include …. C. Continuing administrative or maintenance activities.”   Financial Review   The $611.36 refund requested would be paid from assessments collected in the current fiscal year.  The tax roll will be corrected to not include trash and sewer assessments for the Fiscal Year 2017­18.   Public Notice Process   Copies of this report are on file and will be included with the complete agenda packet for the November 17, 2016 Board meeting at District Headquarters and posted on the District’s website.   Alternative Actions   Direct staff to report back with more information. File Attachments 930 Cheyenne ­ Refund Request.pdf (40 KB) 2016­17 Property Tax Bill.pdf (290 KB) 2015­16 Property Tax Bill.pdf (283 KB) Motion & Voting That the Board of Directors approve the Consent Calendar as presented. Motion by Art Perry, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer D. GENERAL MANAGER'S REPORTS           Summary   The November 8, 2016 election resulted in the re­election of incumbents Arthur Perry and James Ferryman.    District Clerk, Noelani Middenway, will administer the oath of office to Directors Perry and Ferryman on Friday, December 2, 2016 at 9:00 A.M.     Analysis   The Orange County Registrar of Voters has submitted to the Costa Mesa Sanitary District unofficial results of the consolidated municipal election held on November 8, 2016. The Election resulted in the re­election of incumbents Arthur Perry and James Ferryman who will serve a four­year term to commence on December 2, 2016.    The following are unofficial election results from the November 8, 2016 election:   James Ferryman 13,301 31.52% Arthur Perry 11,216 26.58% Gary Monahan 7,841 18.58% Jim Fitzpatrick 6,071 14.39% Christopher Luntsford 3,769 8.93%     Legal Review   Not applicable.     Environmental Review   The results of the November 8, 2016 is not a disturbance of the environment similar to grading or construction and is not a project under CEQA or the District's CEQA Guidelines.     Financial Review   Not applicable.     Public Notice Process   Copies of this report are on file and will be included in the agenda packet for the November 17, 2016 Board of Directors meeting at District Headquarters and made available on the District's website at www.cmsdca.gov.  Subject 1. Receive and File November 8, 2016 Election Results Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Receive and File D. GENERAL MANAGER'S REPORTS                 Summary This report serves as a summary of the District’s spending through September 30, 2016 as well as staff’s best estimate of projected balances for the year­ended June 30, 2017.   Analysis Based on the limited spending trends through September 30, 2016, staff is projecting to be on target in both the Solid Waste and Wastewater Funds.  Please note, however, that projections with only three months of activity as the basis should not be relied upon.  At this time of the year staff typically anticipates appropriations to be on budget at year­end.  As the year progresses, these projections with become more precise.   As of September 30, 2016, a total of 16.6% of the Solid Waste budget and a total of 21% of the Wastewater Fund’s operating budget for the 2016­2017 fiscal year has been expended. At this time, the Permit Technician position is vacant. The District is contracting with a staffing agency for a temporary assistance while the District is recruiting to fill the position. Special Programs and Operations and Maintenance are on track for the quarter therefore, staff anticipates no budgetary savings at fiscal year­end.   Please see the attached report for a more detailed analysis.    Legal Review Not applicable.   Environmental Review Subject activity is exempt from the requirements of the California Environmental Quality Act (CEQA) (Public Resources Code Section 21000 et. seq.).  Section 15300.4 of CEQA allows an agency while establishing its own procedures “to list those specific activities which fall within each of the exempt classes”, and the District has adopted “CEQA Guidelines and Implementing Procedures” that state on page 6 “”Projects” does not include …. C. Continuing administrative or maintenance activities.”   Financial Review See attached report.   Public Notice Process Copies of this report are on file and will be included with the entire agenda packet for the October 18, 2016 Board of Directors regular meeting at District Headquarters and on District website www.cmsdca.gov    Alternative Actions   1.         Refer the matter back to staff for additional information. Subject 2. FY 2016­17 Budget Review ­ First Quarter Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action Recommended Action That the Board of Directors receive and file this report. Goals 7.0 Finance   File Attachments Q1­Budget Analysis.pdf (21 KB) 1Qtr Budget Report .pdf (21 KB) Motion & Voting D. GENERAL MANAGER'S REPORTS              Summary On August 25, 2016, the Board of Directors approved  transferring $1,467,000 from Project #101, which is now canceled, to Project #317, President Pump Station and Force Main Replacement.   On October 5, 2016, the Board of Directors received a report describing the improvements needed for the President Pump Station and Force Main.  This report is to inform the Board that the General Manager has approved the design proposal from Robin B. Hamers & Associates, Inc. for $64,350.    Analysis The President Pump Station and Force Main was constructed in 1953.  It's one of the largest and oldest facilities in CMSD's assets.  Because the force main is made of cast iron pipe it is very susceptible to corrosion, which is why staff is recommending the force main be replaced before performing upgrades to the pump station.  Staff is recommending installing a parallel force main because the long pipe (2,562 feet) makes it nearly impossible to rehabilitate with a liner while it remains in service.  When the parallel line is installed and activated CMSD can come back and reline the original force main where it will serve as a back up line in case of emergencies.   Robin B. Hamers & Associates, Inc. (RBH) submitted a design proposal for constructing the parallel force main.  The proposal, which is attached, estimates 540 hours will be spent on design and surveying services at a cost of $64,350.  Of the 540 hours, 482 hours or 89% of the total hours will be spent at project management, engineer and design services at $105.00 an hour.  RBH hourly rate is substantially less when compared to other engineering firms as shown below.   City of Oroville Staff report dated July 19, 2016 Engineering design for sanitary projects Firm: Carollo Engineers Project Management: $180/hour Public Engineer: $165/hour CADD/Tech: $150/hour   City of Placentia Staff report dated July 19, 2016 Old Town Sewer Rehabilitation Project Firm: Dudek, Inc. Project Management: $215/hour Senior Engineer: $190/hour Senior Designer: $130/hour Project Engineer: $125/hour CADD Operator: $120/hour   City of Oceanside Staff report dated August 5, 2015 Oceanside Boulevard Sewer Lift Station Relocation and 10­Inch Force Main Replacement Firm: Infrastructure Engineering Corporation Project Management: $190/hour Design Manager: $160/hour Project Engineer: $140/hour Mechanical Design CADD: $140/hour Civil Design CADD: $120/hour   City of Rancho Palos Verdes Staff report dated May 14, 2014 Subject 3. Project No. 317 ­ President Pump Station Force Main Replacement Designs [Receive and File] Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Receive and File Goals 1.0 Sewer Infrastructure 1.4 System Wide Sewer Replacement and Repair Program 1.6 Evaluate Force Main Conditions on a Regular Basis Sanitary Sewer Design Services for Capacity Verification Firm: Harris & Associates Project Management: $210/hour Senior Engineer: $170/hour Design Engineer: $120/hour   Based on this research analysis, staff believes CMSD will not be successful receiving hourly rates below $105 an hour for engineering and design services if CMSD performed normal request for proposals procedures. In accordance with CMSD Operations Code Section 4.04.120(f), the general manager may determine an alternative purchasing procedure will be in the best interests of the District and as a result of staff's research the General Manager determined it will be in the best interest of the District to award engineering and design services to RBH for $64,350.   RBH scope of work will be added to his original agreement between RBH and CSMD.   Legal Review Not applicable.   Environmental Review The anticipated action of replacing the force main due to it reaching its life expectancy is categorically exempt under the California Environmental Quality Act (CEQA) (Public Resources Code Section 21000 et. seq.) under Section 15301 as a “Class 1” “minor alteration of existing public or private structures”, as further described in Section (b) as “Existing facilities of both investor and publicly­ owned utilities used to provide .... sewerage ...”.   Financial Review Design costs are projected to be $64,350, which is 7% of the $925,000 estimated construction cost for installing a parallel force main that is approximately 2,562 feet in length.  On August 25, 2016, the Board of Directors approved transferring $1,467,000 from Project #101 to Project #317, so there is adequate funding to complete this project.   Public Notice Process Copies of this report are on file and will be included with the complete agenda packet for the November 17, 2016 Board of Directors meeting at District Headquarters (290 Paularino Avenue) and posted on the District's website.   Alternative Actions 1. Rescind the General Manager's approval to award engineering and design services to Robin B. Hamers & Associates, Inc., and direct staff to solicit proposals from qualified engineering firms. File Attachments project317_rbhdesignproposal.pdf (707 KB) D. GENERAL MANAGER'S REPORTS              Summary   The District is committed to protecting the environment by maintaining sewer lines and ensuring that the sewer system is functioning properly. In an effort to increase preventative sewer maintenance, staff has recommended implementing a Closed Circuit Television (CCTV) Sewer Lateral Program. The purpose of the program is to provide eligible homeowners with a CCTV video of their sewer lateral taken by a licensed plumber (at no cost to the homeowner). Staff is providing an update of the bid results for program implementation.   Staff Recommendation   That the Board of Directors receive and file this report.   Analysis In order to promote preventative measures in maintaining sewer laterals, staff has recommended implementing a CCTV Sewer Lateral Program in which homeowners would receive a CCTV video from a licensed plumber free of charge.                   As requested by the Board of Directors, staff has solicited bids from plumbers who have followed the parameters of the RFP. The following plumbing contractors have been approved: JustinTime Plumbing, SOS Plumbing, and Roto­Rooter Plumbing.  All plumbers have agreed to set their prices at the lowest rate that was submitted from the RFP.   The proposed program would allow homeowners to choose from a District­approved list of licensed plumbers and schedule to have their lateral sewer line televised.The approved plumber would then conduct the CCTV according to the District’s specifications and have the homeowner fill out the CCTV Program Application (Attachment A). Each approved plumber will receive the following rates for each residential parcel’s CCTV video, so long as it meets the video guidelines specified on the CCTV Program Application:   $125 for a CCTV at a residence with a sewer lateral cleanout $195 for a CCTV at a residence without a sewer lateral cleanout   Once the line is televised, the plumber will submit the CCTV Program Application, the video, and an invoice to the District for review and payment. Staff will review the video, note any problem areas within the lateral line, and contact the homeowner to share an objective analysis of the video. After staff has reviewed the video and contacted the homeowner, the homeowner may pick up the video from District Headquarters and decide whether they would like to pursue sewer maintenance or maintain the status quo.     Strategic Plan Element Goal This item complies with Strategic Element 1.0, Sewer Infrastructure, and Strategic Goal No. 1.9, Sewer Lateral Assistance Program (SLAP).   Legal Review Not applicable at this time.   Environmental Review A CCTV program for sewer laterals is not a disturbance of the environment similar to grading or construction and does not constitute a project under CEQA or the District’s CEQA Guidelines.   Financial Review For the fiscal year 2016­17, $20,000 has been budgeted for the CCTV Sewer Lateral Program. .   Public Notice Process Subject 4. CCTV Pilot Program Update Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Receive and File Goals 1.9 Sewer Lateral Assistance Program (SLAP) 1.5 Sewer Line Cleaning & CCTV Program 1.0 Sewer Infrastructure Copies of this report are on file and will be included with the complete agenda packet for the November 17, 2016 Board of Directors meeting at District Headquarters and posted on the District’s website. File Attachments CCTV Pilot Application 2016­17.pdf (248 KB) D. GENERAL MANAGER'S REPORTS              Summary This report describes the closures at headquarters and the yard for observance of Thanksgiving, Christmas and New Year's Day holidays.       Analysis Thanksgiving is on November 24 and 25, 2016.  This is a Board approved holiday; however, historically CMSD will close at noon on Wednesday, November 23 to allow staff ample time to reach their destination.  The day before Thanksgiving is considered the busiest travel day of the year in the U.S.  Because the day before Thanksgiving is not a Board approved holiday staff will need to use leave hours (e.g. vacation, executive leave, floating holiday, etc) if they want  to be paid for a full day's work.  If staff does not have enough leave hours or does not want to take time off they can still work their full shift.   This year Christmas and New Year's Day falls on a Sunday.  Because Christmas and New Year's Day are Board approved holiday, headquarters and the yard will be closed on Monday (December 26 and January 2). CMSD will be open for normal business hours the following day and for the remainder of the week.   Legal Review Not applicable.       Environmental Review Consideration of holiday hours is an administrative matter and is not a disturbance of the environment similar to grading or construction and is not a project under CEQA or the District’s CEQA Guidelines.        Financial Review Staff holiday pay is included in the adopted budget and paid in accordance with the Employee Handbook therefore there is no additional financial impacts to the District for the holiday hours and closures.       Public Notice Process Copies of this report are on file and will be included with the entire agenda packet for the November 17, 2016 regular Board of Directors meeting at District Headquarters (290 Paularino Avenue) and on the District's website at www.cmsdca.gov.        Alternative Actions 1. Direct staff to report back with more information.     Subject 5. Holiday Hours and Closures Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Receive and File Goals 6.7 Promote high employee satisfaction 6.0 Personnel/Organizational Management E. ENGINEER'S REPORTS                 File Attachments CIP Updates November 2016 mtg.pdf (29 KB) Subject 1. Project Status Report Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action Recommended Action The Board of Directors receive and file the report. Goals 1.0 Sewer Infrastructure 1.1 Manhole Cover Maintenance Program 1.4 System Wide Sewer Replacement and Repair Program F. TREASURER'S REPORTS                 Summary   Attached is the Investment Report for the month of October 2016.  As required by the District’s Statement of Investment Policy, the Investment Report delineates all investment activity during the month.   Analysis   This report lists the types of securities held in the District’s portfolio, the institutions from which the securities were purchased, maturity dates and interest rates as of October 31, 2016.  The District’s investments are in compliance with the Statement of Investment Policy adopted by the Board at the June 23, 2016 regular meeting, as well as the California Government Code.  The market values in this report were provided by our third party custodian, Pershing, LLC, except for the Local Agency Investment Fund (LAIF).  The market value of LAIF was provided by the State Treasurer’s Office.  It does not represent the value of the underlying securities within the pool, but rather the par or cost amount, which is the amount the District is entitled to withdraw.  This reporting practice is consistent with industry standard practices for similar funds.   The weighted average stated rate of return (current yield) for the District’s investment portfolio as of October 31, 2016, was 1.344%.  The yield to maturity of the portfolio was 1.350%.  The District’s weighted average interest rate was 69 basis points (0.690%) above the LAIF average monthly rate for October 2016 of 0.654%.  The weighted average number of days to maturity for the District’s total portfolio was 1,125 days (3.08 years).  The average duration of the underlying securities in LAIF as of October 31, 2016 was 163 days.   The District’s investment portfolio is in compliance with its liquidity limitations, which requires that a minimum of 20.00% of the portfolio must mature within one year.  The percentage of the portfolio maturing in less than one year as of October 31, 2016 was 21.22%.  The District has adequate cash reserves necessary to meet its obligations for the next six months.   A majority of the District’s cash and investments is reserved or set aside for specific purposes.  A description of the various classifications of the District’s cash and investments are as follows:   Classification Description Solid Waste Fund:     Operating reserve Equal to 30% of the operations budget of the Solid Waste Fund per Operations Code Section 4.030.020.  The Operating Reserve can only be accessed with prior Board approval.    Designated for revenue dry period Equal to 5 months of budgeted expenditures for the fiscal year to cover the cash deficit during the period in which the District does not receive any revenue.    Undesignated Currently used for rate stabilization and payment of organics recycling costs.    Wastewater Fund:     Operating reserve Equal to 25% of the operations budget of the Wastewater Fund per Operations Code Section 4.030.020.  The Operating Reserve can only be accessed with prior Board approval.    Reserved for emergency preparedness Set aside for infrastructure improvements in the event of a catastrophic disaster. Subject 1. Investment Report for the Month of October 2016 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action Recommended Action Approve Investment Report for the month of October 2016. Goals 7.0 Finance    Reserved for capital outlay Set aside for capital improvement projects approved and budgeted by the Board, but which have not yet been completed.    Designated for revenue dry period Equal to 5 months of budgeted expenditures for the fiscal year to cover the cash deficit during the period in which the District does not receive any revenue.    Undesignated Wasterwater funds available to be appropriated by the Board.    Facilities Revolving Fund Collection of fixture fees which is a restricted revenue source and can only be used for new sewer facilities.    Asset Replacement Fund Accumulation of funds for replacement of vehicles, equipment and computers.    Asset Management Fund Accumulation of funds in accordance with asset management model for long­term replacement of sewer pipes and related infrastructure.     Legal Review   Legal review is not required.   Environmental Review   Subject activity is exempt from the requirements of the California Environmental Quality Act (CEQA) (Public Resources Code Section 21000 et. seq.).  Section 15300.4 of CEQA allows an agency while establishing its own procedures “to list those specific activities which fall within each of the exempt classes”, and the District has adopted “CEQA Guidelines and Implementing Procedures” that state on page 6, “”Projects” does not include….C. Continuing administrative or maintenance activities.”   Financial Review   The portfolio was budgeted to earn an average rate of 0.900% for the year ending June 30, 2017.  Through October 31, 2016, the portfolio has earned a weighted average interest rate of 1.250%.    Public Notice Process   Copies of this report are on file and will be included with the entire agenda packet for the November 17, 2016 Board of Directors regular meeting at District Headquarters (628 W. 19th Street) and on the District’s website at www.cmsdca.gov.   Alternative Actions   Refer the matter back to staff. File Attachments Investment Report ­ October 2016.pdf (571 KB) G. ATTORNEY'S REPORTS              File Attachments CMSD Settlement and Release Agreement.pdf (134 KB) Motion & Voting Subject 1. Approve Settlement Agreement with Caltrans for Damage to Sewer Line for $41,293.50 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Action Recommended Action That the Board of Directors approve the Settlement Agreement with Caltrans for Damage to Sewer Line for $41,293.50. That the Board of Directors approve the Settlement Agreement with Caltrans for Damage to Sewer Line for $41,293.50. Motion by Bob Ooten, second by Arlene Schafer. Final Resolution: Motion Carries Aye: Arlene Schafer, Art Perry, Bob Ooten, Mike Scheafer H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 1. Orange County Sanitation District (OCSD) ­ (Director Ferryman) Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 2. Santa Ana River Flood Protection Agency (SARFPA) ­ (Vice President Perry) Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 3. Independent Special Districts of Orange County (ISDOC) ­ (President Scheafer) Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 4. California Special Districts Association (CSDA) ­ (Assistant Secretary Schafer) Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 5. Special District Risk Management Authority (SDRMA) ­ (President Scheafer) Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information H. LOCAL MEETINGS: In accordance with AB 1234 (Gov. Code 53232.3), a report is required to be given by a Director for any meeting for which expense reimbursement of any kind is provided. Note: For meetings for which the per diem compensation is sought, the Operations Code provides that such compensation is authorized for each day’s service rendered as a Director at the request  of the Board (not to exceed six days in one month), and certain meetings are specified as being eligible as set forth in District Operations Code § 3.01.030.  For meetings not so listed, the Board must approve the service for it to be eligible for the per day compensation.           Subject 6. Other Meetings Qualifying for Reimbursement under CMSD Ordinance No. 55, Operations Code Section 3.01.030 Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Information N. CLOSING ITEMS           THE NEXT REGULAR MEETING OF COSTA MESA SANITARY DISTRICT BOARD OF DIRECTORS WILL BE HELD ON DECEMBER 22, 2016 IN THE DISTRICT"S BOARD ROOM, 290 PAULARINO AVE. Subject 1. Adjourn Meeting Nov 17, 2016 ­ Board of Directors Regular Meeting Access Public Type Procedural